Nfa forex บริษัท ได้รับการอนุมัติ

กฎระเบียบของสหรัฐอเมริกาสำหรับโบรกเกอร์ Forex การแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (forex) ดำเนินไปอย่างไม่หยุดยั้งทั่วโลกผ่านตลาดที่ไม่ขายตามเคาน์เตอร์ ลักษณะทั่วโลกของตลาดที่มีขอบเขตน้อยนี้ช่วยให้สามารถเข้าถึงได้อย่างราบรื่นเช่น พ่อค้าชาวออสเตรเลียสามารถซื้อขายสกุลเงินยูโรและเงินเยนของญี่ปุ่น (EURJPY) ผ่านนายหน้าในสหรัฐฯได้แม้จะมีขอบเขตทางภูมิศาสตร์ก็ตาม การซื้อขายเก็งกำไรในตลาดอัตราแลกเปลี่ยนค้าปลีกยังคงเติบโตอย่างต่อเนื่อง เป็นผลให้สามารถมีตัวกลาง (เช่นธนาคารหรือนายหน้า) ที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับความผิดปกติทางการเงินการหลอกลวงค่าใช้จ่ายที่มากเกินไปค่าที่ซ่อนอยู่การได้รับความเสี่ยงสูงที่เสนอผ่านระดับการยกระดับสูงหรือการปฏิบัติที่ไม่เหมาะสมอื่น ๆ การซื้อขายบนแอปพลิเคชันบนอินเทอร์เน็ตและอุปกรณ์เคลื่อนที่ช่วยให้สามารถซื้อขายได้อย่างราบรื่น แต่ยังมีอันตรายเช่น บริษัท ที่ไม่รู้จักซึ่งเรียกใช้ไซต์ที่อาจปิดโดยไม่คาดคิดและหลบหนีไปกับเงินลงทุน จึงเป็นเหตุให้ต้องมีการออกกฎระเบียบเพื่อให้แน่ใจว่าการปฏิบัติเช่นนี้จะหลีกเลี่ยงได้ กฎระเบียบมีวัตถุประสงค์เพื่อปกป้องนักลงทุนรายย่อยและสร้างความมั่นใจว่าการดำเนินงานที่เป็นธรรมเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของลูกค้า เกณฑ์ที่สำคัญที่สุดในการเลือกโบรกเกอร์ forex เป็นสถานะการอนุมัติตามกฎข้อบังคับของโบรกเกอร์และหน่วยงานใดที่บังคับใช้โบรกเกอร์ วิธีการที่หน่วยงานกำกับดูแลสหรัฐกำกับดูแลบัญชีโบรกเกอร์ Forex สมาคมผู้ค้าแห่งชาติแห่งชาติ (NFA) เป็นผู้ให้บริการอิสระชั้นนำของโปรแกรมด้านกฎระเบียบที่มีประสิทธิภาพและเป็นนวัตกรรมที่ช่วยป้องกันความสมบูรณ์ของตลาดอนุพันธ์ (รวมถึงอัตราแลกเปลี่ยน) ขอบเขตของกิจกรรม NFA มีดังต่อไปนี้: หลังจากการตรวจสอบอย่างรอบคอบแล้วให้สัญญาอนุญาตที่จำเป็นแก่โบรกเกอร์ forex ที่มีคุณสมบัติเหมาะสมในการทำธุรกิจปริวรรตเงินตรา บังคับให้ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดทางการเงินที่จำเป็น ต่อสู้กับการฉ้อโกง บังคับใช้ข้อกำหนดการเก็บรักษาและการรายงานข้อมูลอย่างละเอียดเกี่ยวกับธุรกรรมทั้งหมดและกิจกรรมทางธุรกิจที่เกี่ยวข้อง คำแนะนำด้านกฎระเบียบอย่างละเอียดมีอยู่ในเว็บไซต์ NFA อย่างเป็นทางการ บทบัญญัติที่สำคัญของระเบียบข้อบังคับของสหรัฐอเมริกา: ลูกค้าถูกกำหนดให้เป็นบุคคลที่มีทรัพย์สินน้อยกว่า 10 ล้านรายและธุรกิจขนาดเล็กที่สุดโดยเน้นย้ำว่าข้อบังคับเหล่านี้มีขึ้นเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุนรายย่อย บุคคลที่มีมูลค่าสูงอาจไม่จำเป็นต้องได้รับการคุ้มครองภายใต้บัญชีนายหน้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบมีเงื่อนไขมาตรฐาน วงเงินสามารถใช้ประโยชน์ได้ถึง 50: 1 (หรือความต้องการเงินฝากเพียง 2 บาทต่อมูลค่าของธุรกรรมอัตราแลกเปลี่ยน) ในสกุลเงินหลัก ๆ เพื่อสร้างความเชื่อมั่นแก่นักลงทุนที่ไม่รู้หนังสือหรือไม่ได้ศึกษา สกุลเงินหลักถูกกำหนดให้เป็นเงินปอนด์ของอังกฤษ ฟรังก์สวิส ดอลลาร์แคนาดา เยนญี่ปุ่น เงินยูโร ดอลลาร์ออสเตรเลีย ดอลลาร์นิวซีแลนด์ โครนาสวีเดน โครนนอร์เวย์ และโครนเดนมาร์ก ขีด จำกัด การเบิกใช้ 20: 1 (หรือ 5 ของมูลค่าธุรกรรม) ในสกุลเงินย่อย สำหรับตัวเลือกการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศระยะสั้นควรมีการเก็บรักษายอดเงินในการทำธุรกรรมโดยบวกค่าธรรมเนียมพิเศษที่ได้รับไว้เป็นเงินประกัน สำหรับตัวเลือกการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเป็นเวลานานพรีเมี่ยมตัวเลือกทั้งหมดจะต้องเป็นความปลอดภัย กฎ First-in-First-out (FIFO) ป้องกันไม่ให้ถือครองตำแหน่งพร้อมกันในสินทรัพย์อัตราแลกเปลี่ยนเช่นตำแหน่งทางการค้าที่มีอยู่ (buysell) ในสกุลเงินคู่ใด ๆ จะถูกยกให้เป็นคู่สำหรับตำแหน่งตรงข้าม (ซื้อขาย) ในสกุลเงินเดียวกัน . นอกจากนี้ยังไม่มีความเป็นไปได้ในการป้องกันความเสี่ยงในขณะที่ซื้อขายแลกเปลี่ยน เงินที่นายหน้าอัตราแลกเปลี่ยนจะต้องค้างชำระให้กับลูกค้าควรจะจัดขึ้นเฉพาะที่สถาบันที่มีคุณสมบัติครบถ้วนตั้งแต่หนึ่งแห่งขึ้นไปในสหรัฐอเมริกาหรือในประเทศศูนย์เงิน วิธีการที่สหรัฐฯต้องใช้การดูแลที่แตกต่างกันเพื่อยืนยันความเป็นเจ้าของสถานะและสถานที่ตั้งของ บริษัท การค้าเว็บไซต์หรือแอปพลิเคชัน forex แต่ละครั้งก่อนลงชื่อสมัครใช้บัญชีการซื้อขาย มีหลายเว็บไซต์อ้างค่านายหน้าต่ำและใช้ประโยชน์สูง (อนุญาตให้มีการซื้อขายมากขึ้นด้วยเงินทุนน้อย) บางแห่งสูงถึง 1000: 1 อย่างไรก็ตามเกือบทุกเว็บไซต์ดังกล่าวเป็นเจ้าภาพและดำเนินงานจากภายนอกประเทศสหรัฐอเมริกาและอาจไม่ได้รับอนุมัติโดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้องในประเทศเจ้าบ้าน แม้แต่ผู้ที่ได้รับอนุญาตในประเทศอาจไม่จำเป็นต้องมีกฎระเบียบที่ใช้บังคับกับผู้อยู่อาศัยในสหรัฐฯ ข้อบังคับอาจแตกต่างกันไปเล็กน้อยจากแต่ละประเทศในแง่ของการใช้ประโยชน์เงินฝากที่จำเป็นข้อกำหนดในการรายงานและการคุ้มครองผู้ลงทุน นี่คือรายชื่อของหน่วยงานกำกับดูแลการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับประเทศที่เลือกไม่กี่ประเทศออสเตรเลีย - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ไซปรัส - ไซปรัสสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (CySEC) ประเทศรัสเซีย - Federal Financial Markets Service (FFMS) South Africa - Financial Services Board (FSB) ประเทศสวิสเซอร์แลนด์ - Swiss Federal Banking Commission (SFBC) UK - Financial Services Authority (FSA) การตรวจสอบสถานะการกำกับดูแลของโบรกเกอร์ NFA ให้บริการระบบตรวจสอบออนไลน์ที่ชื่อว่า Background Infation Status Center (BASIC) ซึ่งเป็นสถานะของ forex ในสหรัฐอเมริกา บริษัท นายหน้าค้าหลักทรัพย์สามารถตรวจสอบได้โดยใช้รหัส NFA ชื่อ บริษัท ชื่อบุคคลหรือชื่อสระ ควรใช้ชื่อ nameID ที่ถูกต้องในรูปแบบที่ถูกต้องเนื่องจาก บริษัท โบรกเกอร์ forex หลายแห่งรู้จักชื่อแตกต่างกัน (เช่นชื่อเว็บไซต์อาจแตกต่างจากชื่อนิติบุคคลตามกฎหมาย) กฎระเบียบทางการเงินจำเป็นต้องมีการปรับสมดุลให้สมดุลและมีการเปลี่ยนแปลงอย่างต่อเนื่องในขณะที่ตลาดพัฒนาขึ้น การควบคุมน้อยเกินไปอาจนำไปสู่การป้องกันนักลงทุนที่ไม่ได้ผล แม้ว่ากฎระเบียบที่มากเกินไปอาจส่งผลให้การแข่งขันระดับโลกและการทำกิจกรรมทางเศรษฐกิจลดลง เบต้าเป็นตัวชี้วัดความผันผวนหรือความเสี่ยงอย่างเป็นระบบของการรักษาความปลอดภัยหรือผลงานเมื่อเทียบกับตลาดโดยรวม ประเภทของภาษีที่เรียกเก็บจากเงินทุนที่เกิดจากบุคคลและ บริษัท กำไรจากการลงทุนเป็นผลกำไรที่นักลงทุนลงทุน คำสั่งซื้อความปลอดภัยที่ต่ำกว่าหรือต่ำกว่าราคาที่ระบุ คำสั่งซื้อวงเงินอนุญาตให้ผู้ค้าและนักลงทุนระบุ กฎสรรพากรภายใน (Internal Internal Revenue Service หรือ IRS) ที่อนุญาตให้มีการถอนเงินที่ปลอดจากบัญชี IRA กฎกำหนดให้ การขายหุ้นครั้งแรกโดย บริษัท เอกชนต่อสาธารณชน การเสนอขายหุ้นหรือไอพีโอมักจะออกโดย บริษัท ขนาดเล็กที่มีอายุน้อยกว่าที่แสวงหา อัตราส่วนหนี้สิน DebtEquity Ratio คืออัตราส่วนหนี้สินที่ใช้ในการวัดแรงกดดันทางการเงินของ บริษัท หรืออัตราส่วนหนี้สินที่ใช้ในการวัดแต่ละราย PRES: pr7219-15 CFTC อนุมัติกฎของสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (National Futures Association) เพื่อเพิ่มการป้องกันสำหรับลูกค้ารายย่อยในตลาดค้าปลีกวอชิงตัน ดี.ซี. สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์แห่งสหรัฐอเมริกา (Commodity Futures Trading Commission ) ได้อนุมัติการแก้ไขข้อบังคับและคำบอกกล่าวการตีความใหม่ที่ยื่นโดย National Futures Association (NFA) NFA เป็นสมาคมฟิวเจอร์สที่จดทะเบียนภายใต้มาตรา 17 แห่งพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้า (พ. ร.บ. ) และเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองสำหรับอุตสาหกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสหรัฐฯซึ่งรวมถึงสัญญาซื้อขายล่าวซื้อขายล่วงหน้าธุรกรรมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่ทำธุรกรรมนอกประเทศและทำธุรกรรม swap NFA ส่งการแก้ไขกฎที่เสนอและประกาศแจ้งเป็นลายลักษณ์อักษรต่อคณะกรรมาธิการเพื่อพิจารณาและอนุมัติตามมาตรา 17 (j) ของพระราชบัญญัติ การแก้ไขกฎและการตีความคำอธิบายช่วยเพิ่มความคุ้มครองแก่ลูกค้ารายย่อยของ NFA Forex Dealerser Members (FDMs) โดยเหนือสิ่งอื่นใด (1) การกำหนดความต้องการเงินทุนเพิ่มเติมใน FDM (2) ที่ต้องใช้ FDM เพื่อเก็บเงินประกันสำหรับเงินตราต่างประเทศที่ไม่ได้เป็นเงินตราต่างประเทศ (3) กำหนดให้ FDM ใช้และใช้โปรแกรมการบริหารความเสี่ยงอย่างเข้มงวดและ (4) ต้องมี FDM เพื่อให้ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลของตลาดและข้อมูลเฉพาะ บริษัท บนเว็บไซต์ของตนเพื่อให้คู่ค้าในปัจจุบันและที่มีศักยภาพสามารถทำธุรกรรมได้ ประเมินความเสี่ยงของการมีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศและการทำธุรกิจโดยเฉพาะอย่างยิ่ง FDM การยื่นต่อ NFAs ต่อคณะกรรมาธิการซึ่งรวมถึงการแก้ไขข้อบังคับและการตีความหมายจะมีอยู่ในลิงก์ที่เกี่ยวข้อง ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับ NFA และโปรแกรมการกำกับดูแลสามารถดูได้ที่เว็บไซต์ NFAs nfa. futures. org อัปเดตครั้งล่าสุด: 27 สิงหาคม 2015NFA โบรกเกอร์ NFA ลงทะเบียนนายหน้าซื้อขาย Forex เราพลาดโบรกเกอร์ Forex ใดที่เป็นสมาชิกของ NFA โปรดแนะนำโดยเพิ่มข้อคิดเห็นด้านล่าง National Futures Association (NFA) คือองค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมสำหรับอุตสาหกรรมการทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในสหรัฐฯ ภารกิจ NFAs คือการจัดหาโปรแกรมและบริการด้านการกำกับดูแลที่เป็นนวัตกรรมใหม่ ๆ เพื่อให้มั่นใจได้ว่าอุตสาหกรรมในอนาคตมีความสมบูรณ์ปกป้องผู้มีส่วนร่วมในตลาดและช่วยให้สมาชิกปฏิบัติตามข้อบังคับของตนได้ กิจกรรมของ NFAs ดูแลโดยคณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ Futures (CFTC) ซึ่งเป็นหน่วยงานของรัฐบาลที่รับผิดชอบในการควบคุมอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สในสหรัฐฯ เมื่อคุณซื้อขายกับโบรกเกอร์ NFA หมายความว่าคุณเป็นผู้ประกอบการค้ารายนี้ - ธุรกิจที่ร้ายแรงกับการดำเนินงานด้านการเงินที่โปร่งใสนั่นคือ บริษัท ที่เป็นสมาชิกของ National Futures Association - โบรกเกอร์ที่ควบคุมโดย NFA ปฏิบัติตามมาตรฐานและขั้นตอนที่เข้มงวดซึ่งดำเนินการโดย NFA ซึ่งจะทำให้มั่นใจได้ถึงความปลอดภัยของสินทรัพย์ของผู้ค้า - โบรกเกอร์ที่ควบคุมโดย NFA ไม่สามารถใช้เงินของลูกค้าเพื่อดำเนินกิจกรรมการดำเนินงานของตนได้ พวกเขาต้องสำรองตำแหน่งลูกค้าทั้งหมดด้วยทุนของตัวเองหรือนำพวกเขาไปยังตลาดระหว่างธนาคาร ดังนั้นโบรกเกอร์ที่ควบคุมโดย NFA เป็น บริษัท ที่มีสินทรัพย์ทางการเงินขนาดใหญ่และเพียงพอ (ปัจจุบันโบรกเกอร์ที่ลงทะเบียนของ NFA ต้องมีเงินทุนสำรองไม่น้อยกว่า 15 000 000 เพื่อรับประกันตำแหน่งลูกค้าของพวกเขาขั้นต่ำนี้จะเพิ่มขึ้นเป็น 20 000 000 ตั้งแต่วันที่ 19 พฤษภาคม 2009) - เมื่อสิ้นสัปดาห์ NFA โบรกเกอร์ Forex ที่ลงทะเบียนแล้วจะรายงานยอดคงเหลือในบัญชีของตนกับ NFA ในแต่ละปีโบรกเกอร์เหล่านี้จะอยู่ภายใต้การตรวจสอบประจำปีที่ครอบคลุม - โบรกเกอร์ Forex ที่ลงทะเบียนกับ NFA ยังมีพนักงานที่ได้รับอนุญาตและผ่านการฝึกอบรมมาเป็นพิเศษ และแน่นอนเมื่อเทียบกับโบรกเกอร์ที่มีการควบคุมและนายหน้าที่ไม่ได้ควบคุมไว้โบรกเกอร์ที่มีการควบคุมมักจะได้รับรางวัลชื่อเว็บไซต์ของคุณว่า Capital Management Service Group, Inc มุ่งมั่นที่จะให้บริการที่มีคุณภาพสูงสุดในระดับบุคคลและในเวลาที่เหมาะสม เรามีการนัดหมายแบบไม่เสียค่าใช้จ่ายซึ่งรวมถึงบริการทางกฎหมายตั้งแต่ต้นจนจบและให้คำปรึกษากับทุกแง่มุมในการเปิดตัวกองทุนป้องกันความเสี่ยงในประเทศหรือนอกชายฝั่ง ไม่มีเงินสองใบเหมือนกัน เราใช้วิธีการแบบไคลเอ็นต์เพื่อจัดโครงสร้างและวิเคราะห์ข้อมูล ลูกค้าของเราเป็นประจำแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับความเป็นเลิศในการให้บริการส่วนบุคคลของเราและเวลาที่เราใช้เพื่อทำความเข้าใจและปฏิบัติตามสถานการณ์และจุดประสงค์ที่ไม่ซ้ำกัน โทรหาเราที่หมายเลข 1 (307) 213-4732 ส่งอีเมลถึงเราและอ่านสิ่งที่ลูกค้าของเราพูดเกี่ยวกับเราใน LinkedI n Spot Forex, Managed Futures เทรดดิ้งสินค้าโภคภัณฑ์ถ้าคุณขาย Spot Forex หรือสินค้าโภคภัณฑ์ในนามของลูกค้ารายย่อยหรือกองทุนเฮดจ์ฟันด์ (เช่นกองทุนอัตราแลกเปลี่ยนหรือกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์) และ ค่าธรรมเนียม - คุณเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA) และหรือผู้ให้บริการสระว่ายน้ำ (CPO) ยกเว้นกรณีที่คุณดำเนินการภายใต้การยกเว้น (ดูด้านล่าง) คุณต้องลงทะเบียนเป็น CTA และหรือ CPO กับ NFA ของสหรัฐอเมริกาหากคุณอาศัยอยู่ในสหรัฐอเมริกาหรือมีลูกค้าในสหรัฐฯ อ่านบทความชั้นนำที่เผยแพร่ในผู้ค้าสกุลเงินต้องการความช่วยเหลือติดต่อเราเพื่อขอคำปรึกษาหากคุณไม่ได้อาศัยอยู่ในสหรัฐอเมริกาหรือไม่มีลูกค้าในสหรัฐฯคุณอาจไม่ต้องกังวลเรื่องการลงทะเบียน NFA ยื่นการยกเว้น NFA ประจำปีของคุณขณะนี้คุณกำลังดำเนินการภายใต้การยกเว้นหรือยกเว้นจากการลงทะเบียน CPO หรือ CTA (ดูด้านล่าง) อย่าลืมยื่นคำยืนยันการยืนยันรายปีของคุณ คุณจะสูญเสียข้อยกเว้นของคุณหากคุณไม่ได้ยื่นเป็นประจำทุกปี ต้องการความช่วยเหลือคลิกที่นี่เพื่อดูข้อมูลเพิ่มเติมความสนใจสินค้าโภคภัณฑ์โภคภัณฑ์ถูกควบคุมโดย CFTCNFA กลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์เป็นกองทุนเฮดจ์ฟันด์ที่ลงทุนในสินค้าโภคภัณฑ์หรือ forex สระว่ายน้ำสินค้าโภคภัณฑ์คือโภคภัณฑ์เทียบเท่าฟิวเจอร์สของกองทุนเฮดจ์ฟันด์ - นักลงทุนซื้อหุ้นในสระน้ำและผู้จัดการของสระว่ายน้ำลงทุนในฟิวเจอร์สที่มีการจัดการผลประโยชน์ของสินค้าโภคภัณฑ์และหรือโฟเร็ก แม้ว่ากฎเหล่านี้จะได้รับการควบคุมโดย CFTCNFA สระสินค้าโภคภัณฑ์จะครอบคลุมถึงหลักทรัพย์และเป็นไปตามกฎของกองทุนเฮดจ์ฟันด์มาตรฐาน สระว่ายน้ำ Commodity ผู้ให้การสนับสนุนผู้จัดการลงทุนผู้สนับสนุนสระว่ายน้ำสินค้าโภคภัณฑ์เป็นผู้ดำเนินการสระว่ายน้ำ (CPO) ผู้จัดการการลงทุนของกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์เป็นผู้ให้คำปรึกษาด้านสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA) บ่อยครั้งที่ CPO และ CTA เป็นหน่วยงานเดียวกัน หากไม่มีการยกเว้น CPO และ CTA ต้องลงทะเบียนกับ CFTCNFA การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบมีเจตนาทำให้การจำแนกเป็นกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์และการควบคุม NFA เรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับกองทุนเฮดจ์ฟันด์หากคุณกำลังคิดเกี่ยวกับการเริ่มต้นกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์คุณจะพบรายการตรวจสอบกองทุนเฮดจ์ฟันด์ของเราที่เป็นประโยชน์ Forex Funds amp Forex Managed Account Services หากคุณดำเนินธุรกิจกองทุนที่ซื้อขาย forex หรือหากคุณให้บริการบัญชีที่มีการจัดการกับ forex หรือคำแนะนำด้านการซื้อขายให้กับลูกค้าคุณจะอยู่ภายใต้กรอบการกำกับดูแลที่ทำให้คุณมีความเข้มงวดในการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA) การแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ในอนาคตและสัญญาสิทธิ (commodities) ระเบียบ CFTC กำหนดให้คุณต้องลงทะเบียนกับ NFA และปฏิบัติตามการเปิดเผยบันทึกการรายงานการรายงานและข้อกำหนดอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับ CTAs trading commodities การซื้อขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (เช่นตราสารทุนที่ซื้อขายในต่างประเทศโดยเฉพาะในต่างประเทศ) อาจทำให้ SEC, CFTC, NFA หรือ FINRA มีการปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับอัตราแลกเปลี่ยน (ปัจจุบันหรือในอนาคตอันใกล้) โดยทั่วไปเพื่อเริ่มต้นกองทุน forex คุณต้อง (1) ผ่านการสอบซีรี่ส์ 3 และแบบ 34 (2) เข้าร่วม National Futures Association (NFA) ในฐานะ CTA และ (3) ส่งเอกสารการเปิดเผยข้อมูลของโฟเร็ก NFA เพื่อขออนุมัติ ที่ปรึกษาการซื้อขาย Forex ควรได้รับการลงทะเบียนกับ NFA ภายในวันที่ 18 ตุลาคม 2010 หากคุณไม่ใช่ NFA ที่ลงทะเบียนไว้คุณไม่ควรให้บริการการจัดการบัญชี forex แบบ spot แก่ทุกคนจนกว่าคุณจะลงทะเบียนกับ NFA หรือจนกว่าคุณจะได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียน . บุคคลที่เกี่ยวข้อง (AP) ของ บริษัท จดทะเบียนที่เป็น NFA สามารถให้บริการจัดการบัญชี forex เฉพาะในกรณีที่ผ่านการสอบ Series 34 แล้ว AP ที่ลงทะเบียนก่อนวันที่ 22 พฤษภาคม 2008 ไม่จำเป็นต้องผ่านและผ่านการสอบ Series 34 เอกสารการเปิดเผยข้อมูลสำหรับเอกสารการเปิดเผยข้อมูล Forex หรือโภคภัณฑ์เป็นชื่อ NFA สำหรับการนำเสนอเอกสารและสำหรับสัญญาบัญชีที่มีการจัดการแต่ละบัญชี CTAs และ CPOs ต้องมีเอกสารการเปิดเผย (เอกสารเสนอ) ที่ได้รับอนุมัติให้ใช้กับลูกค้าโดย NFA ขั้นตอนการตรวจสอบเอกสารสามารถเปิดเผยได้อย่างง่ายดายหรือเจ็บปวดอย่างมากขึ้นอยู่กับประสบการณ์ที่ผู้ตรวจสอบเอกสารมอบหมายให้แก่การตรวจทานคือ ประสบการณ์ของผู้ตรวจทานผลกระทบต่อเส้นเวลาที่นำไปสู่การอนุมัติเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเพื่อใช้กับลูกค้า ผู้ตรวจทาน NFA ที่ขาดประสบการณ์จะเพิ่มต้นทุนทางกฎหมายของคุณ เนื่องจาก บริษัท กฎหมายของเราได้รับการลงทะเบียน CTA และ CPO จำนวนมากเราจึงได้ปฏิบัติตามข้อเท็จจริงนี้โดยตรง เราได้ยื่นเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่เหมือนกันกับ NFA ในเวลาเดียวกันและได้รับจดหมายแสดงความคิดเห็นสำหรับแต่ละฉบับที่ไม่เหมือนกันทั้งหมด นี่เป็นเพราะความเป็นจริงพวกเขาได้รับมอบหมายให้แสดงความคิดเห็นสองคน นี่คือประสบการณ์ที่เราได้ทำซ้ำกับ NFA กระบวนการตรวจสอบ NFA เป็นแรงงานที่เข้มข้นและระยะเวลาที่ใช้ในการเปิดเผยเอกสารของคุณจะได้รับการอนุมัติอาจขึ้นอยู่กับโชคของการวาดเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับเอกสารการเสนอขายผู้ให้บริการสระว่ายน้ำโภคภัณฑ์ (CPO) CPO คือบุคคลหรือองค์กรที่จัดการ (เช่นนิติบุคคลที่กองทุนรวมโดยนักลงทุนจำนวนมากรวมกันเพื่อวัตถุประสงค์ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาฟิวเจอร์สหรือสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศเพื่อการค้าปลีกหรือเพื่อลงทุนในกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์อื่น) CPO ตัดสินใจซื้อขายในนามของสระว่ายน้ำหรือเก็บรักษาบริการของ CTA เพื่อซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ CPO ยังเรียกร้องหรือรับเงินหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินจากนักลงทุนที่คาดหวังในกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ CPOs จะต้องลงทะเบียนกับ NFA เว้นแต่จะเป็นไปตามข้อกำหนดข้อยกเว้นที่ระบุโดย CFTC CPOs ที่จดทะเบียนทั้งหมดต้องเป็นสมาชิกของ NFA เพื่อดำเนินธุรกิจ คลิกที่นี่เพื่อสรุปการยกเว้นการลงทะเบียน NFA CFTC Regulation 4.5 อนุญาตให้มีการยกเว้นจากข้อกำหนดของ CPO สำหรับบุคคลที่ได้รับการควบคุมบางราย คลิกที่นี่สำหรับข้อยกเว้น CPO ของรายการข้อยกเว้นของ CPO CFTC ให้การยกเว้นที่สำคัญจากข้อกำหนดการลงทะเบียน CPO การได้รับการยกเว้นมีประสิทธิภาพเนื่องจาก CPO ที่ตั้งค่าสระว่ายน้ำที่ได้รับการยกเว้นและได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียน NFA ไม่จำเป็นต้องเข้าร่วมการสอบซีรี่ส์ 3 หรือเป็นสมาชิกของ NFA ในการใช้ข้อยกเว้นเหล่านี้คุณต้องให้เอกสารการเปิดเผยข้อมูลแก่ผู้ลงทุนด้วยการเปิดเผยข้อมูลบางอย่างสำเนาของการยกเว้น NFA และเก็บบันทึกบางอย่างไว้ ข้อบังคับ CFTC 4.13 เสนอข้อยกเว้นจากการลงทะเบียน CPO สำหรับผู้ประกอบการสระว่ายน้ำและสระน้ำที่มีขนาดเล็กซึ่งค้าขายในระดับต่ำสุดตามที่กำหนดไว้ในผลประโยชน์ของสินค้าโภคภัณฑ์ในระเบียบ บุคคลใดที่อ้างสิทธิ์ในข้อยกเว้นข้อใดข้อหนึ่งเหล่านี้จะต้องยื่นเรื่องการมีสิทธิ์เข้าร่วมกับ NFA ด้วย คลิกที่นี่เพื่อดูรายการข้อยกเว้นข้อยกเว้นจะไม่ได้รับการดำเนินการเอง การยกเว้น NFA จากการลงทะเบียนต้องต่ออายุเป็นประจำทุกปี ต้องการความช่วยเหลือติดต่อเราเราสามารถเตรียมและยื่นการยกเว้น NFA สำหรับการคัดเลือก CTAs และ CPOs ที่มีคุณสมบัติครบถ้วน CFTC Regulation 4.12 (b) และ CFTC Regulation 4.7 ยังมีข้อยกเว้นสำหรับ CPO ที่จดทะเบียนแล้วจากข้อกำหนดบางประการสำหรับกองทุนที่มีฐานะการค้าบางประเภทและกลุ่มผู้มีส่วนร่วมจะ จำกัด เฉพาะผู้ที่มีคุณสมบัติเหมาะสม บุคคลที่ได้รับการยกเว้นจะต้องยื่นเรื่องแจ้งกับ NFA คลิกที่นี่สำหรับกฎระเบียบ 4.12 (b) และคลิกที่นี่เพื่อระเบียบ 4.7 ฉันจะกลายเป็น CPO Full ลงทะเบียนเป็น CPO เป็นกระบวนการที่เกี่ยวข้องและโดยปกติจะใช้เวลาหกถึงแปดสัปดาห์ให้เสร็จสมบูรณ์ CPO ลงทะเบียนกับ CFTC และเข้าเป็นสมาชิกของ NFA โดยการยื่นแบบฟอร์มดังต่อไปนี้แบบฟอร์ม 7-R แบบฟอร์มออนไลน์ที่กรอกเสร็จสิ้นการสมัคร 200 และ CPO Members of Dues จำนวน 750.00 CPO จะต้องยื่นเรื่องต่อไปนี้เกี่ยวกับบุคคลที่เกี่ยวข้องและบัตรประชาชน: แบบฟอร์มบัตรประจำตัว 8-R แบบฟอร์มออนไลน์ที่สมบูรณ์แบบค่าธรรมเนียมการสมัครหลัก 85.00 และค่าธรรมเนียมการสมัครของบุคคลที่เกี่ยวข้องที่ 85.00 ผู้บังคับบัญชาและผู้ที่เกี่ยวข้องของ CPO โดยทั่วไปจะต้องผ่านการสอบสินค้าฟิวเจอร์สชุดที่ 3 ของ National Commodity Futures ความต้องการของ NFA ข้อยกเว้นคู่สัญญาที่ได้รับยกเว้นจะต้องยื่นประกาศแจ้งต่อสาธารณชนเพื่อเปิดเผยสถานะการมีอยู่และสถานะการได้รับการยกเว้น NFA กำหนดให้ฝ่ายที่ยื่นคำร้องขอยกเว้นหรือยกเว้นตามกฎข้อ 4.5, 4.13 หรือ 4.14 ต้องยืนยันการยกเว้นหรือยกเว้นในแต่ละปีภายใน 60 วันนับจากสิ้นปีปฏิทินแต่ละปี กฎ CFTC 4.13 การไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดนี้จะถือเป็นคำขอถอนการยกเว้น คลิกที่นี่เพื่ออ่านการเปลี่ยนแปลงกฎ NFA 2012 บุคคลที่มีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดของ CFTC Regulation 4.14 (a) (10) ไม่จำเป็นต้องยื่นเรื่องการยกเว้น นอกจากนี้คู่สัญญาที่ได้รับการยกเว้นจะต้องจัดให้มีผู้เสนอราคาเสนอขายหลักทรัพย์ซึ่งมีข้อมูลที่เปิดเผย ได้แก่ ค่าธรรมเนียมการโอนเงินผลประโยชน์ของกองทุนผลประโยชน์ขัดแย้งทางผลประโยชน์และเรื่องอื่น ๆ บุคคลที่ได้รับการยกเว้นจะต้องเปิดเผยข้อมูลบัญชีรายไตรมาสที่แจ้งแก่กองทุนรวม: มูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน ณ สิ้นไตรมาสที่สิ้นสุดการเปลี่ยนแปลงมูลค่าทรัพย์สินสุทธิจากไตรมาสก่อนและมูลค่าของดอกเบี้ยของนักลงทุน ณ วันสิ้นไตรมาส คู่สัญญาที่ได้รับการยกเว้นจะต้องจัดให้มีรูปแบบรายงานประจำปี บุคคลที่ได้รับการยกเว้นจะต้องปฏิบัติตามบทบัญญัติป้องกันการฉ้อโกงของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ (CEA) กลุ่มที่ได้รับการยกเว้นจะต้องปฏิบัติตามกฎ CFTC ในเรื่องการจัดการตลาด บุคคลที่ได้รับการยกเว้นจะต้องปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางเกี่ยวกับการเสนอผลประโยชน์ของกองทุนและกิจกรรมการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ สุดท้ายคู่สัญญาที่ได้รับการยกเว้นจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดการโทรพิเศษบางอย่างรวมถึงข้อกำหนดในการยื่นรายงานพิเศษกับ CFTC ซึ่งใช้สำหรับการเฝ้าระวังตลาดและเกี่ยวเนื่องกับการสืบสวนหรือการดำเนินคดี กฎระเบียบ CFTC 4.13 (a) (1) การได้รับการยกเว้นจากสระเดี่ยวจะมีให้กับ CPO ที่มีสระว่ายน้ำเพียงแห่งเดียวและจะไม่ได้รับค่าชดเชยโดยตรงหรือโดยอ้อมนอกเหนือจากการจ่ายเงินคืน ไม่มีใครที่เกี่ยวข้องในสระว่ายน้ำสามารถโฆษณาสระว่ายน้ำหรือเรียกร้องให้นักลงทุนได้อย่างเป็นระบบ คุณสามารถตั้งค่าพูลเพื่อพัฒนาเร็กคอร์ดและสามารถใช้ร่วมกับกองทุนเฮดจ์ฟันด์ได้ คุณไม่สามารถได้รับค่าชดเชยโดยตรงหรือโดยอ้อมนอกเหนือจากการชำระเงินคืน คุณไม่สามารถโฆษณาสระหรือชักชวนนักลงทุน ยกเว้น CFTC ขนาดเล็ก 4.13 (a) (2) การได้รับยกเว้นกองทุนขนาดเล็กสามารถใช้ได้กับ CPO ที่ได้รับเงินสนับสนุนน้อยกว่า 400,000 ถ้า Pool ไม่มีผู้ถือหุ้นมากกว่า 15 ราย CPO และผู้บริหารและญาติสนิทของผู้ว่าจ้างจะไม่นับรวมจำนวนผู้ลงทุน 15 ราย นอกจากนี้ผลงานของพวกเขายังไม่นับรวมเป็น 400,000 มีข้อยกเว้นมากมายสำหรับข้อ จำกัด 400k และ 15 คนดังกล่าวซึ่งผลสุทธิคือคุณสามารถตั้งค่าพูลขนาดใหญ่ได้โดยใช้ข้อยกเว้นนี้ หนึ่งในกลยุทธ์การวางแผนของเราคือการตั้งค่าสระว่ายน้ำที่ได้รับการยกเว้นเป็นหินขวางไปยังสระที่ได้รับอนุมัติจาก NFA เพื่อหลีกเลี่ยงความล่าช้าในเวลา ติดต่อเราเพื่อขอรับกฎระเบียบของ De Minimis Pool กฎระเบียบ CFTC 4.13 (a) (3) NFA ต้องมีการลงทะเบียน CPO เต็มรูปแบบโดยผู้จัดการกองทุนเฮดจ์ฟันด์ที่ดำเนินธุรกิจกองทุนป้องกันความเสี่ยงที่ดำเนินการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดล่วงหน้าที่มีการจัดการ ความสนใจ ผู้จัดการกองทุนป้องกันความเสี่ยงต้องลงทะเบียนกับ NFA เว้นแต่กองทุนจะมีข้อ จำกัด ในการซื้อขาย de minimis ตามกฎข้อ 4.13 (a) (3) ภายใต้กฎข้อใดข้อใดข้อหนึ่ง: ส่วนแรกและส่วนเบี้ยประกันภัยสำหรับธุรกรรมสินค้าโภคภัณฑ์ต้องมีมูลค่าการชำระบัญชีของกองทุนน้อยกว่า 5 แห่งหรือมูลค่าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโภคภัณฑ์สุทธิรวมไม่น้อยกว่า 100 ของมูลค่าการชำระบัญชีของกองทุน กฎข้อ 4.13 (ก) (3) ใช้ได้เฉพาะเมื่อ: (1) กองทุนป้องกันความเสี่ยงเสนอขายแก่นักลงทุนที่มีความซับซ้อนตามที่กำหนดไว้ในข้อ 4.7 ว่าเป็นผู้มีคุณสมบัติเหมาะสม (QEPs) นักลงทุนที่ได้รับการรับรองหรือพนักงานที่มีความรู้และ (2) เป็นสินค้าโภคภัณฑ์ฟิวเจอร์สหรือผลิตภัณฑ์ตัวเลือกสินค้าโภคภัณฑ์ กองทุนเฮดจ์ฟันด์และกองทุนเฮดจ์ฟันด์ส่วนใหญ่ควรมีคุณสมบัติตามกฎ 4.13 (a) (3) เรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับนักลงทุนที่ได้รับการรับรองกฎ 4.13 (a) (4) ยกเลิกใน 12 ฉบับ NFA ได้ยกเลิกการจดทะเบียน CPO ที่มีอยู่ในกฎ 4.13 (a) (4) กฎข้อนี้อาศัยโดยส่วนสำคัญของอุตสาหกรรมกองทุนเฮดจ์ฟันด์ ผู้จัดการกองทุนเฮดจ์ฟันด์ที่ใช้กลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์พึ่งพาข้อบังคับ 4.13 (a) (4) จะต้องจดทะเบียนเป็น CPO ภายในวันที่ 31 ธันวาคม 2012 (ยกเว้นกรณีที่พวกเขาสามารถใช้ข้อยกเว้นอื่นได้) อันเป็นผลมาจากการยกเลิก CTA ที่กำลังดำเนินงานอยู่ภายใต้การยกเว้นจากการลงทะเบียน CTA ตามกฎ 4.14 (a) (8) - โดยอิงตามข้อเท็จจริงที่ว่าพวกเขาให้คำแนะนำแก่พูลที่ได้รับการยกเว้นตามกฎ 4.13 (a) (4) ลงทะเบียนเป็น CTA กับ CFTC และกลายเป็นสมาชิก NFA ในวันที่ 10 กรกฎาคม 2012 CFTC ได้ออกหนังสือกระทำการที่ยื่นออกไปจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2012 ซึ่งเป็นการผ่อนปรนจากการลงทะเบียนเป็น CPO หรือ CTA ที่มีอยู่ก่อนหน้านี้ ในจดหมายไม่มีการดำเนินการ CFTC ได้ขยายเวลาในการปฏิบัติตามข้อกำหนดต่อไปจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2012 สำหรับ CPO ของกองทุนส่วนบุคคลที่เปิดตัวหลังจากวันที่ 24 เมษายน 2012 ซึ่งนักลงทุนมีคุณสมบัติตามข้อกำหนดก่อนหน้านี้ที่กำหนดไว้ในกฎ 4.13 (a) (4) เป็นไฟล์ CPO ที่มี CFTC แจ้งให้ทราบเพื่อเรียกร้องการบรรเทาดังกล่าว ในแง่ของการเปลี่ยนแปลงเหล่านี้คุณควรพิจารณาตัวเลือกด้านกฎระเบียบของคุณ สับสนติดต่อเราเพื่อขอความช่วยเหลือ NFA แก้ไขระบบยกเว้นทางอิเล็กทรอนิกส์เพื่อให้บุคคลที่ปัจจุบันมีสระว่ายน้ำที่ได้รับการยกเว้น 4.13 (a) (4) และได้เริ่มกระบวนการลงทะเบียน (แต่เลื่อนกำหนดวันที่มีผลไปจนถึงวันที่ 1 มกราคม 2013) ความสามารถในการ ก่อนยื่นขอยกเว้น (เช่น 4.7, 4.12 หรือ CFTC Advisory 18-96) ซึ่งจะมีผลในเวลาเดียวกันกับการลงทะเบียน CPO คนเมื่อวันที่ 1 มกราคม 2013 ผู้ที่เลือกใช้ตัวเลือกก่อนยื่น จะไม่ขึ้นอยู่กับการรายงานเพิ่มเติมและข้อกำหนดการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการยกเว้นการอ้างสิทธิ์ใหม่จนถึงปี 2013 ใครควบคุมการแลกเปลี่ยนในสหรัฐอเมริกาในสหรัฐอเมริกาการกำกับดูแลด้านกฎระเบียบสำหรับอุตสาหกรรมการเงินและฟิวเจอร์สสำหรับลูกค้าสหรัฐหรือผู้ที่ต้องการทำธุรกิจใน สหรัฐอเมริกาอยู่ภายใต้การควบคุมของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) หน่วยงานกำกับดูแลด้านอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA), Commodity Futures amp Trading Commission (CFTC) และ National Futu สมาคม (NFA) National Futures Association (ldquoNFArdquo) เป็นองค์กรสมาชิกที่ประกอบด้วยบุคคลและหน่วยงานต่างๆในการดำเนินธุรกิจการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าโภคภัณฑ์ตามสัญญาในนามของลูกค้า กิจกรรมของ NFArsquos ดูแลโดยคณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ldquoCFTCrdquo) ซึ่งเป็นหน่วยงานของรัฐบาลที่กำกับดูแลด้านการค้าสินค้าโภคภัณฑ์ในทุกแง่มุมของสหรัฐอเมริกา CFTC ได้มอบหมายให้ NFA รับผิดชอบในการประมวลผลแอปพลิเคชันสำหรับการลงทะเบียน CFTC และให้การลงทะเบียน CFTC ตามความเหมาะสม CFTC ได้เริ่มขึ้นในปีพ. ศ. 2517 เพื่อปกป้องนักลงทุนในธุรกิจการค้าล่วงหน้าและสินค้าโภคภัณฑ์ CFTC กำหนดหลักเกณฑ์ในการกำกับดูแลอุตสาหกรรมนายหน้าสินค้าโภคภัณฑ์และภารกิจที่ระบุไว้ดังกล่าวต่อนักลงทุนนักลงทุนและประชาชนทั่วไปจากการปฏิบัติที่ผิดจรรยาบรรณในสินค้าโภคภัณฑ์และฟิวเจอร์สฟิวเจอร์สและตลาดทางเลือกต่างๆ นอกจากนี้ CFTC มีหน้าที่ในการสร้างสภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบที่จะส่งเสริมสภาพแวดล้อมของตลาดเสรีที่ส่งเสริมการแข่งขัน CFTC มีอำนาจในการปิดกิจการที่ไม่ได้รับการควบคุมใด ๆ ในอุตสาหกรรมอัตราแลกเปลี่ยนในร้านค้าปลีก เป็นเวลา 150 ปีก่อนที่การพัฒนา CFTC futures ได้รับการซื้อขายในตลาดหุ้นภายใต้ข้อ จำกัด ของรัฐบาลกลาง แต่คำตัดสินเหล่านี้เก็บเฉพาะความเป็นจริงของตลาดโดยไม่มีการกำหนดความเป็นจริงว่า บริษัท ทำงานร่วมกับลูกค้าอย่างไร การซื้อขายล่วงหน้าถือเป็นผลประโยชน์หลักสำหรับนักลงทุนและเกี่ยวข้องกับการค้าสินค้าที่สัญญาไว้ในอนาคตเช่นผลไม้ธัญพืชและน้ำผลไม้ยังไม่ได้รับการเก็บเกี่ยว แต่จะมีวันที่ในอนาคตสำหรับตลาด ตลาดฟิวเจอร์สยังเกี่ยวข้องกับการซื้อขายสกุลเงินและความผันผวนของค่าเงินดอลลาร์เทียบกับดอลลาร์ ด้วยการเสนอขายบริการสาธารณะใหม่ ๆ ของการไหลเข้าของเงินเฟ้อและการไหลเข้าของบุคคลที่ไม่เคยเข้าสู่โลกการเงินมาก่อนความจำเป็นในการป้องกันจากการฉ้อโกงและการจัดการก็เพิ่มสูงขึ้นไปอีกระดับหนึ่ง CFTC ได้รับการเปลี่ยนแปลงและการปรับปรุงมากมายโดยเน้นการส่งเสริมการซื้อขายเงินตราและสินค้าโภคภัณฑ์แบบเปิดและแบบแข่งขันในสภาพแวดล้อมที่ปลอดภัยและปลอดภัย CTA คือบุคคลหรือองค์กรที่ให้การชดเชยหรือกำไรให้คำแนะนำแก่ผู้อื่นเกี่ยวกับมูลค่าหรือความเหมาะสมในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตัวเลือกในฟิวเจอร์สหรือการค้าขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ สัญญา CTA มีหน้าที่รับผิดชอบในการให้คำปรึกษาเกี่ยวกับบัญชีที่มีการจัดการและยานพาหนะเพื่อการลงทุนที่รวมกันเช่นกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ CTAs ยังให้คำแนะนำแก่นักลงทุนเกี่ยวกับมูลค่าของฟิวเจอร์สหรือตัวเลือกของสินค้าหรือความเหมาะสมในการซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวเลือกสินค้าโภคภัณฑ์ กฎระเบียบสินค้าประยุกต์ใช้กับผู้จัดการกองทุนป้องกันความเสี่ยง (CTA) หรือผู้สนับสนุน (CPO) บางครั้ง CPO และ CTA เป็นนิติบุคคลเดียวกัน (ดูด้านล่าง) คุณต้องลงทะเบียนกับ CFTC เข้าร่วม National Futures Association (NFA) และสอดคล้องกับการเปิดเผยข้อมูลโดยละเอียดการเก็บบันทึกข้อมูล และระเบียบรายงาน CFTC เป็นหน่วยงานอิสระของรัฐบาลสหรัฐฯที่รับผิดชอบด้านการควบคุมการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ NFA มีหน้าที่ควบคุมตลาดฟิวเจอร์ส NFA ดูแลโดย CFTC NFA เป็นองค์กรที่กำกับดูแลตนเองซึ่ง CFTC ได้มอบหมายหน้าที่การลงทะเบียนบางอย่างเช่นการลงทะเบียนผู้ประกอบการสระว่ายน้ำ (CPOs) และที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA) คลิกที่นี่เพื่อดูรายชื่อ CPO และ CTA ข้อยกเว้นและการยกเว้นการยกเว้น CTA CTA จะต้องลงทะเบียนกับ NFA เว้นแต่ว่าเป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนดเกี่ยวกับขนาดและขอบเขตของบริการที่นำเสนอ CTA ที่ลงทะเบียนทั้งหมดที่จัดการบัญชีลูกค้าต้องเป็นสมาชิก NFA โดยทั่วไป CTA จะได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนถ้า: จดทะเบียนเป็น CPO และคำแนะนำในการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ของตนถูกนำทางไป แต่เพียงผู้เดียวและสำหรับการใช้สระหรือสระว่ายน้ำเพียงอย่างเดียวซึ่งได้รับการจดทะเบียนแล้วจะได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนเป็น CPO และคำแนะนำในการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ของตนถูกนำไปใช้และสระว่ายน้ำหรือสระว่ายน้ำที่ได้รับการยกเว้นหรือในช่วง 12 เดือนก่อน ๆ แต่ไม่ได้จัดทำคำแนะนำด้านการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์แก่บุคคลมากกว่า 15 คน และมันไม่ได้ถือออกโดยทั่วไปให้ประชาชนเป็น CTA การยกเว้นจะถูกตีความโดยผู้ควบคุมและศาล CPOs และ CTAs Trading Trading ampules คุณไม่ต้องลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนหากคุณไม่ได้ทำการซื้อขายหลักทรัพย์ สินค้าโภคภัณฑ์ฟิวเจอร์สที่มีการจัดการและ Spot Forex ไม่ใช่หลักทรัพย์ หากคุณวางแผนที่จะดำเนินการมากกว่าการซื้อขายหุ้นเป็นครั้งคราว แต่คุณอาจต้องลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ผลิตภัณฑ์ฟิวเจอร์สเพื่อการรักษาความปลอดภัยถือเป็นหลักทรัพย์เพื่อการลงทุนของ บริษัท ฯ ในปีพ. ศ. 2483 หาก CTA หรือ CPO ให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์มากกว่าคำแนะนำด้านการลงทุนจะต้องระบุที่อยู่ของสำนักงาน ก. ล.ต. หรือรัฐ นายหน้าหลักทรัพย์ เรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับการลงทะเบียนที่ปรึกษาด้านการลงทุนฉันจะกลายเป็น CTA CTA ลงทะเบียนกับ CFTC และเป็นสมาชิกของ NFA โดยการยื่นต่อไปนี้แบบฟอร์ม 7-R ที่กรอกแบบฟอร์มออนไลน์ค่าสมัคร 200 และ CTA Memberships Dues (ถ้ามี) ของ 750 CTA ต้องยื่นเรื่องต่อไปนี้ในกรณีที่เกี่ยวข้องกับบุคคลที่เกี่ยวข้องและบัตรประชาชน: บัตรลายเซ็นแบบฟอร์ม 8-R แบบออนไลน์ที่สมบูรณ์แบบค่าธรรมเนียมการสมัครหลัก 85 และค่าธรรมเนียมการสมัครของบุคคลที่เกี่ยวข้องที่ 85 หลักเกณฑ์และบุคคลที่เกี่ยวข้องของ CTA โดยทั่วไปจะต้องผ่านการตรวจสอบการซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์แห่งชาติชุดที่ 3 อะไรคือขั้นตอนการลงทะเบียน NFA คณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (CFTC) เป็นองค์กรด้านกฎระเบียบที่โดดเด่นที่สุดใน Forex และ National Futures Association (NFA) ทำงานร่วมกับ CFTC ขั้นตอนการลงทะเบียนและเปิดเผยเอกสาร CFTC จะดำเนินการโดย NFA เท่านั้น แม้ว่าการลงทะเบียน NFA จะเสร็จสิ้นได้อย่างรวดเร็วหากผู้จัดการ forex สอบผ่าน forex และข้อกำหนดเกี่ยวกับลายนิ้วมือเอกสารการเปิดเผยเอกสาร (เอกสารที่เสนอ) จะใช้เวลาเล็กน้อยเนื่องจาก NFA กลั่นกรองเอกสาร เอกสารการเสนอขายต้องเปิดเผยค่าธรรมเนียมการปฏิบัติงานและการคำนวณหากำไร ในขณะที่เอกสารการเปิดเผยข้อมูลของ forex มีลักษณะคล้ายกับเอกสารการเปิดเผยข้อมูลแบบ futurescommodities มีผู้จัดการการเปิดเผยข้อมูล forex บางอย่างที่จำเป็นต้องรวมไว้ในเอกสารการเปิดเผยข้อมูล forex เอกสารการเปิดเผยข้อมูลของ Forex และข้อตกลงบัญชีที่มีการจัดการด้วยอัตราแลกเปลี่ยนเป็นเอกสารทางกฎหมายที่ใช้กับลูกค้าและควรได้รับการร่างโดยทนายความที่มีประสบการณ์อย่าง Hannah Terhune ติดต่อเราสำหรับความต้องการในการลงทะเบียน NFA ของคุณเราจัดเตรียมแบบฟอร์มการลงทะเบียน NFA ทั้งหมดกำหนดนโยบายและขั้นตอนการประสานงานกับหน่วยงานกำกับดูแลตลอดกระบวนการลงทะเบียนสำหรับ RFED, FCM, IB, CTA และ CPO และเตรียมเอกสารการเปิดเผยข้อมูลสำหรับ CTA และ CPOs ติดต่อเราจะได้รับการยกเว้นจากสำนักงานในครอบครัว CFTC ชี้ว่ากำลังพิจารณายกเว้นของสำนักงานในครอบครัวที่คล้ายกับการได้รับการยกเว้นจากสำนักงาน ก. ล.ต. ด้วยตัวอักษรที่แปลความหมายต่างๆ CFTC ใช้ตำแหน่งว่ากองทุนบางประเภทประกอบด้วยสมาชิกในครอบครัวโดยทันทีไม่ใช่กลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์และผู้จัดการของพวกเขาไม่ใช่ CPOs แม้ว่าจดหมายเหล่านี้จะได้รับการเผยแพร่ในรูปแบบเฉพาะกรณีระเบียบ CFTC อนุญาตให้หน่วยงานอื่น ๆ พึ่งพาตัวอักษรตีความ ผู้จัดการของสำนักงานในครอบครัวที่ต้องการหลีกเลี่ยงการลงทะเบียน CPO ต้อง (i) พึ่งพาการยกเว้นจากการลงทะเบียนอีกถ้ามี (ii) พึ่งพาจดหมายตีความฉบับก่อนหน้านี้ถ้าเป็นไปได้หรือ (iii) แสวงหาการตีความหรือการกระทำที่ไม่เกี่ยวข้องกัน จาก CFTC การยกเว้นการจดทะเบียน CPO ในข้อ 4.13 (a) (1) และ 4.13 (a) (2) อาจมีให้กับผู้จัดการของสำนักงานครอบครัวบางแห่ง กฎ 4.13 (a) (1) ได้รับการยกเว้นการลงทะเบียน CPO ของสระเดียวโดยมีข้อแม้ว่า CPO จะไม่ได้รับการชดเชยและไม่จำเป็นต้องลงทะเบียนกับ CFTC กฎ 4.13 (a) (2) ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียน CPO ของสระว่ายน้ำหนึ่งสระหรือมากกว่าโดยมีส่วนร่วมรวมกันไม่น้อยกว่า 400,000 คนโดยที่ไม่มีสระใดมีผู้เข้าร่วมมากกว่า 15 คน CPO ผู้ปกครองสมาชิกในครอบครัวและญาติ ๆ ที่อาศัยอยู่ในครัวเรือนเดียวกันจะได้รับการยกเว้นจากข้อ จำกัด ของผู้เข้าร่วมและผู้บริจาค ข้อยกเว้นเหล่านี้เป็นข้อ จำกัด ในการใช้ประโยชน์จากโครงสร้างของสำนักงานในครอบครัวหลายแห่ง ความสนใจในสินค้าโภคภัณฑ์คืออะไร (รวมถึงฟิวเจอร์สทางการเกษตรโลหะและการเงิน) ตัวเลือกสินค้าโภคภัณฑ์และเมื่อมีการออกกฎสุดท้ายภายใต้ด็อดแฟรงค์การแลกเปลี่ยน สัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศรวมถึงการทำธุรกรรมต่างๆรวมถึงการแลกเปลี่ยนอัตราดอกเบี้ยการแลกเปลี่ยนสกุลเงินหลายประเภทการแลกเปลี่ยนพลังงานและโลหะการแลกเปลี่ยนทางการเกษตรการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์การแลกเปลี่ยนความคิดเห็นเกี่ยวกับดัชนีในวงกว้างและการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์รัฐบาล ตำแหน่ง CFTCs คือการทำธุรกรรมในสัญญาฟิวเจอร์สใด ๆ (ไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อม) จะทำให้ผู้สนับสนุนกองทุนเป็น CPO ไม่มีคำจำกัดความ de minimis ในคำนิยาม ตำแหน่ง CFTC ส่งผลให้ผู้สนับสนุนกองทุนที่มีสัญญาแลกเปลี่ยนอัตราดอกเบี้ยหรือสัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศถือเป็น CPO และจำเป็นต้องลงทะเบียน (เว้นแต่จะได้รับการยกเว้น) แม้เงินทุนอาจถือว่าเป็นกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ขึ้นอยู่กับกิจกรรมการลงทุนของกองทุนต้นแบบ แนะนำโบรกเกอร์ (IB) บุคคลที่เรียกร้องหรือยอมรับคำสั่งซื้อสำหรับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FCM) หรือตัวแทนจำหน่ายรายย่อยในตลาดต่างประเทศ (RFED) สำหรับอัตราแลกเปลี่ยนแบบจุดรับสมัครจะต้องลงทะเบียนกับ NFA ในฐานะนายหน้าแนะนำ IBs ต้องรักษาความต้องการเงินทุนสุทธิที่ใช้บังคับกับ IBs สัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าโภคภัณฑ์หรือเพื่อทำสัญญาค้ำประกันกับ FCMs และ RFED ที่พวกเขาจัดการ ในการเป็นนายหน้าซื้อขายแนะนำคุณต้อง (1) ผ่านการสอบ Serie 3 (2) เข้าร่วม NFA ในฐานะนายหน้าซื้อขายผู้แนะนำ (Introducing Broker) และ (3) จัดตั้งการหักบัญชีกับ Finish Commission Merchant IB สามารถเลือก (1) เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดขั้นต่ำของเงินกองทุนสุทธิที่ใช้บังคับกับ IBs สัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าโภคภัณฑ์หรือ (2) ทำสัญญาค้ำประกันกับ FCM หรือ RFED NFA ต้องการให้ IB มีมูลค่าสุทธิ 45,000 หากคุณไม่สามารถปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านเงินทุนนี้คุณสามารถสร้างโบรกเกอร์แนะนำรับประกันได้ว่า FCM จะจัดให้มีส่วนได้เสีย ในฐานะ IB ที่ได้รับการรับรอง IB จะสามารถล้างข้อมูลผ่านการรับรอง FCM ได้เท่านั้น เนื่องจาก IB ไม่สามารถเป็นคู่สัญญาในข้อตกลงการรับประกันได้มากกว่าหนึ่งสัญญาในแต่ละครั้งทำให้ IBs สามารถรักษาระดับความต้องการเงินทุนขั้นต่ำที่ต้องการได้สำหรับตัวแทนจำหน่าย FCM หรือ RFED ที่ดำเนินการด้วย IB ที่เป็นอิสระ (ซึ่งเป็นไปตามข้อกำหนดมูลค่าสุทธิ) สามารถสร้างความสัมพันธ์ในการหักบัญชีกับ FCMs หลาย ๆ มี PAMM (โมดูลการจัดการการจัดสรรเปอร์เซ็นต์) กลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ใช่ PAMMs เป็นที่นิยมมากกับผู้จัดการเงิน PAMM เป็นโซลูชันที่นำเสนอโดยโบรกเกอร์ forex ช่วยให้ผู้จัดการเงินสามารถควบคุมบัญชีลูกค้าหลายบัญชีโดยแบ่งกลุ่มกันหรืออนุญาตให้วางคำสั่งซื้อพร้อม ๆ กัน ภายใต้หนังสือชี้แจงเกี่ยวกับกฎการปฏิบัติตาม NFA 2-10 NFA อาจดูบัญชีย่อยที่ซื้อขายภายใต้ PAMM (และเครื่องมือการจัดการทางการค้าที่คล้ายคลึงกัน) เป็นกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ นี่มีผลโดยตรงกับที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA) ซึ่งจัดการบัญชีลูกค้าภายใต้บัญชีหลัก เพื่อหลีกเลี่ยงสถานะของกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์บัญชีย่อยแต่ละบัญชีต้องได้รับการพิจารณาว่าเป็นบัญชีบุคคลธรรมดา ต้องวางใบสั่งซื้อไว้ในแต่ละส่วนของบัญชีย่อย การฝากและถอนเงินอย่างรวดเร็วต้องได้รับอนุญาต - ไม่สามารถล็อคเงินของลูกค้าเนื่องจากสถานะการซื้อขายแบบรวม การได้รับการยกเว้นจาก QEP เจ้าหน้าที่ที่เป็นสมาชิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่ขึ้นทะเบียนแล้วอาจพึ่งพากฎ CFTC 4.7 เพื่อบรรเทาความต้องการบางอย่าง กฎข้อ 4.7 ช่วยบรรเทาการเปิดเผยการเก็บรักษาบันทึกและการรายงานเกี่ยวกับข้อกำหนดของ CPO ที่ให้ความสนใจในสระว่ายน้ำส่วนตัวที่ลงทุนในสินค้าโภคภัณฑ์เพียงอย่างเดียวกับ QEPs ก่อนหน้านี้กฎข้อ 4.7 ระบุว่า CPO อ้างว่าการบรรเทาทุกข์ภายใต้กฎดังกล่าวไม่จำเป็นต้องให้งบการเงินประจำปีที่ได้รับการตรวจสอบแล้วแก่ผู้มีส่วนร่วมในสระ Current rules require CPOs operating pools pursuant to relief under Rule 4.7 to have the annual financial statements for the pool certified by a public accountant. A hedge fund manager now required to register an operator as a CPO due to the rescission of Rule 4.13(a)(4) remains able to claim some relief from the disclosure, record keeping, and reporting requirements under the CFTC rules. Click here to read the CFTC regulations issued February 8, 2012 Taxes on Forex Trading Foreign currency gains and losses (including gains and losses on forward, future and option contracts) are taxed under Section 988. That means that forex trading gains are taxed at the short-term (ordinary) tax rates. There is an exception for what is called a qualified fund where an election can be made to treat profits from foreign currency trades under Section 1256 (mark-to-market and a blended rate of 60 long-term gain and 40 short-term gain (regardless of how long a position is held). However, the fund must be meet a statutory definition of qualified fund which has its principal business the trading of forward, future and option contracts. There are also other tests to meet the definition of a qualified fund. In a qualified fund currency futures--otherwise known as regulated futures contracts--are taxed under Section 1256. Forward contracts and over-the-counter options in other traded currencies for which there is also trading in regulated futures qualify as Section 1256 contracts (but after 2007, some doubt). Gains in a qualified fund from futures trading are taxed at the 6040 blended rate. Call the IRS first if you are tempted to take wild tax return positions based on you have read elsewhere on the Internet on this topic. Learn More About Hedge Fund Taxes Must I Register with the NFA I Trade of Foreign Ordinaries Yes. Many broker-dealers offer the opportunity to buy and sell foreign ordinaries. In order to settle these transactions, brokers must convert customer monies into foreign currency and back again. In the typical transaction, a broker forwards a customer order to a correspondent overseas who executes the transaction in the foreign market in the local currency. On settlement date, the executing firm settles the transaction in the local currency, thereby necessitating another currency conversion. Ultimately, the U. S. customer of the broker settles the trade in U. S. dollars without being involved in the actual currency conversion (similar to the way credit card companies settle foreign credit card purchases with their customers in U. S. dollars). Under Dodd-Frank, the issue is whether the purchase and sale of foreign ordinaries involves a retail forex transaction. Spot forex transactions normally settle on the second day after trade date and are expressly excluded from Dodd-Frank. However, securities transactions, including trades in foreign ordinaries settle on the third day after trade date. As a result, trading of foreign ordinaries may involve broker-dealers in regulated retail forex transactions. Given the universe of rules applicable to FINRA members involved in retail forex (directly or indirectly through trading in foreign ordinaries), those trading foreign ordinaries on behalf of third parties for a fee, whether in an equity hedge fund or managed accounts, it is better to assume that squaring up with the NFA is the better path. What About Binaries, FX Options and CFDs Short for contracts for differences, CFDs allow speculation on the directional movement of numerous financial markets and instruments. Unlike traditional trading, you donrsquot own the actual instruments traded on the market but derivative contracts whose underlying asset defines the price parameters. Moreover, CFDs provide the opportunity to use leverage to trade large positions with a small amount of capital. CFDs are available for equities, indices, commodities, bonds, interest rates, forex and inflation futures. With binaries, traders try to successfully forecast the outcome of a particular event. The event can be anything, such as the closing price of the UK100 or Gold futures. When traders believe that a particular event will occur, they buy a binary quote in the hope of profiting from that event happening. If they donrsquot think the event will happen, they will sell the quote. Unlike other financial products, binaries have only two possible outcomes: either the event happens by a certain time or it does not. To gauge how likely an event will happen by the expiry, binaries are priced on a range from zero to 100. With an FX option, a buyer and a seller enter a contract for the right to buy or sell an underlying currency pair at a specific price on a particular date. Again, given the universe of rules applicable to FINRA members involved in retail forex (directly or indirectly through trading in foreign ordinaries), those trading foreign binaries involving commodities and forex, CFDs involving commodities and forex, and FX options on behalf of third parties for a fee, whether in an equity hedge fund or managed accounts, it is better to assume that squaring up with the NFA is the better path. Capital Management Services Group, Inc. is recognized by discriminating business owners as being the foremost tax and legal authority in the hedge fund industry. Attorney Hannah Terhunes education and experience are unsurpassed in the area of hedge fund creation, development and launch. Ms. Terhunes extensive international tax knowledge and hedge fund experience have made her an indispensable resource for serious hedge fund and business professionals. Ms. Terhunes numerous articles on the subjects have appeared in over 100 publications worldwide. Chances are, if you have read anything related to the hedge fund business, Ms. Terhune wrote it. Why Hire Us When you engage us you get a unique combination of securities, tax, and global business experience. We think we have the best set of offering documents in the industry for hedge funds based on current and ever changing laws. We aim to deliver quick turnaround times because we understand that our customers want to begin their money management business as soon as possible. We conceive, structure and deploy the best tax saving strategies for your hedge fund business. We will help you start your business as soon as possible and continue to assist you. Give us the opportunity to use that knowledge and experience for you. Each client receives personalized attention from our attorneys and staff. No client is too large or small for us. We pride ourselves in providing personal attention to each client. We provide the best services and support needed for hedge funds and business projects. No need to coordinate work between accounting, administrative and law firms--we handle the entire hedge fund business process from start to finish. We offer legal services, accounting services, tax planning services, tax return preparation services, business consulting services, and U. S. and offshore company formation services. We provide high quality services at competitive rates. But dont take our word for it, give us a call and let us prove what we can do for you. Personal Consultations You get answers to your specific questions by speaking directly to Hannah Terhune, an experienced hedge fund and international tax attorney. Ms. Terhunes hard-earned knowledge and experience can be put to work to save you unnecessary steps and costly wasted effort. The consult is an invaluable opportunity to speak to Hannah one-on-one and learn how to achieve more in less time. Ms. Terhunes credentials and experience gives you access to a well-informed professional practitioner with sound ethical judgment. The availability of such expertise required to recommend the best solutions to you and provide sound ethical advice should never be taken lightly. We are confident that when you are finished with your consultation you will be impressed and more informed about your business plans than ever before. Call (307) 213-4732 or Click Here to Request Services. Our Commitment Henry David Thoreau wrote: Do not hire a man who works for money, but him who does it for love of it. We are committed to your business plans and bringing you the best possible options. We are an established and internationally recognized law firm that serves and educates our clients throughout the industry. We do this by striving for the best results. A lawyer is a philosopher and role model. The ability to improve our clients lives is a privilege that we do not take lightly. There is tremendous power in being able to effect a positive change in our clients lives. Our aim is to welcome our clients and to provide a comfortable, warm environment for all. Thanks for visiting our website. We hope to have the opportunity to serve you. Website content and design are copyrighted 2001-2014 copy by Hannah M. Terhune and all rights are reserved. This web site is designed for general information only. The information presented at this site should not be construed to be formal legal advice nor the formation of an attorneyclient relationship.